公司债券发行人规范运作告知书
近年来，党中央和國(guó)務(wù)院高度重视金融市场发展，公司债券市场规模不断扩大，运行不断规范，為(wèi)改善社会融资结构、支持实體(tǐ)经济发展发挥了中國(guó)重要作用(yòng)。各公司债券发行人抓住时机，积极融资，获取资金，促进了自身的发展壮大。為(wèi)进一步促进债券市场健康持续发展，也為(wèi)了维护债券行业的良好公众形象，我们梳理(lǐ)了债券发行人重要义務(wù)，并做如下告知：
一．按照规定履行信息披露义務(wù)
1.于每年4月30日前披露上年度的年度报告，于8月31日之前披露上半年的半年度报告；
2.如发生可(kě)能(néng)影响偿债能(néng)力或债券价格的重大事项，按照《公司债券发行与交易管理(lǐ)办法》及债券交易场所相关规定及时披露临时报告；
3.保证披露信息的真实、准确、完整，不得有(yǒu)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4.相关信息应当在债券交易场所及以债券交易场所认可(kě)的其他(tā)方式披露，且披露时间不得晚于在其他(tā)交易场所、媒體(tǐ)或其他(tā)场合公开披露的时间；
5.制定信息披露管理(lǐ)制度，并指定专人负责信息披露相关事宜。
二．合规使用(yòng)公司债券募集资金
1.公开发行公司债券募集的资金用(yòng)于核准的用(yòng)途，不得用(yòng)于弥补亏损和非生产性支出；
2.非公开发行公司债券的募集资金用(yòng)于约定的用(yòng)途；
3.除金融企业外，募集资金不得转借他(tā)人；公司指定专项账户，用(yòng)于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付；
4.募集资金专户不得存放非募集资金或用(yòng)作其他(tā)用(yòng)途。
三．切实遵守募集说明书的相关约定和承诺
募集资金不用(yòng)于地方政府融资平台，债券存续期间不新(xīn)增非经营性往来借款等（以实际承诺内容為(wèi)准）。
四．配合受托管理(lǐ)人及时召开债券持有(yǒu)人会议
债券持有(yǒu)人会议的召开情形、程序和公开事项，将按照《公司债券发行与交易管理(lǐ)办法》、交易场所相关规则和募集说明书的约定办理(lǐ)。
五．按规定和约定完成债券付息、回售与兑付
1.按时披露付息、回售、本金兑付等公告，并在规定日期之前完成向中國(guó)结算公司申请、打款等事宜；
2.如出现不能(néng)按时还本付息或其他(tā)重大风险等情形，相关债券应当及时停牌，相关情形消除后予以复牌。
六．按规定接受國(guó)務(wù)院证券监督管理(lǐ)机构及相关自律组织的监管，配合监管机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权。
2017年12月
一．按照规定履行信息披露义務(wù)
1.于每年4月30日前披露上年度的年度报告，于8月31日之前披露上半年的半年度报告；
2.如发生可(kě)能(néng)影响偿债能(néng)力或债券价格的重大事项，按照《公司债券发行与交易管理(lǐ)办法》及债券交易场所相关规定及时披露临时报告；
3.保证披露信息的真实、准确、完整，不得有(yǒu)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4.相关信息应当在债券交易场所及以债券交易场所认可(kě)的其他(tā)方式披露，且披露时间不得晚于在其他(tā)交易场所、媒體(tǐ)或其他(tā)场合公开披露的时间；
5.制定信息披露管理(lǐ)制度，并指定专人负责信息披露相关事宜。
二．合规使用(yòng)公司债券募集资金
1.公开发行公司债券募集的资金用(yòng)于核准的用(yòng)途，不得用(yòng)于弥补亏损和非生产性支出；
2.非公开发行公司债券的募集资金用(yòng)于约定的用(yòng)途；
3.除金融企业外，募集资金不得转借他(tā)人；公司指定专项账户，用(yòng)于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付；
4.募集资金专户不得存放非募集资金或用(yòng)作其他(tā)用(yòng)途。
三．切实遵守募集说明书的相关约定和承诺
募集资金不用(yòng)于地方政府融资平台，债券存续期间不新(xīn)增非经营性往来借款等（以实际承诺内容為(wèi)准）。
四．配合受托管理(lǐ)人及时召开债券持有(yǒu)人会议
债券持有(yǒu)人会议的召开情形、程序和公开事项，将按照《公司债券发行与交易管理(lǐ)办法》、交易场所相关规则和募集说明书的约定办理(lǐ)。
五．按规定和约定完成债券付息、回售与兑付
1.按时披露付息、回售、本金兑付等公告，并在规定日期之前完成向中國(guó)结算公司申请、打款等事宜；
2.如出现不能(néng)按时还本付息或其他(tā)重大风险等情形，相关债券应当及时停牌，相关情形消除后予以复牌。
六．按规定接受國(guó)務(wù)院证券监督管理(lǐ)机构及相关自律组织的监管，配合监管机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权。
2017年12月